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三化解风险（第10页）

3、开征印花税和手续费。

1990年7月11日市政府公布，规定按转让股票价金额征收卖方6印花税，对个人股息收入超过国家银行一年期存款利率部分，按10%征收个人收入调节税。

6月7日，买卖双方一律按成交金额收取5手续费。

这是我国首次通过税费调控股市。

4、加强管理股票证券的发行和上市。

1990年9月15日和10月4日，市政府分别颁发了《关于严格禁止擅自以股票、证券形式集资的通告》、《加强对股票发行公司管理的措施》，明确规定“未经中国人民银行批准，任何单位不得在内部或社会上以股票、债券及其他方式进行集资活动”

，“未经中国人民银行批准发行和转让的股票、债券及其收据，均不得进入流通领域非法买卖”

，对“上市公司进行财务、税务、外汇、工商行政等方面的全面监督管理”

。

5、加强股市的廉政建设。

1990年10月26日，市政府做出规定：发行新股和扩股，党政机关干部、证券管理及从业人员都不得进行买卖。

6、运用舆论工具，宣传增强风险意识。

从1990年11月15日开始，《深圳特区报》在每天的股市行情下面，醒目地加了“政府忠告市民，股票投资风险自担，入市抉择务必慎重”

的警示语，对股市的入市风险进行宣传、警示。

这一系列的管理措施，对深圳股市、证券市场、资本市场初期的健康发展起到了积极作用。

证交所轻松化解风险

1993年初，首任证监会主席刘鸿儒把夏斌要到中国证监会，任交易部主任和发审委委员。

当年7月，夏斌奉命南下，出任深圳证券交易所总经理一职。

他一到深交所，就在员工大会上，说出了一番豪言壮语：

我们要玩命地干，我们正在干着一件大的事业，我们的努力在中国证券史上写不上几句话，哪怕是划上一个标点符号也就足以自慰了。

当年的慷慨陈词是否兑现？夏斌给出的注解是，“至少，深交所从区域性交易所变成了全国性交易所。”

在他看来，当时的那番话更像是自然情感的流露。

1951年出生的夏斌，毕业于北大政治经济学专业，在财政部和央行写了几年官样文章的太平日子后，正赶上央行研究生院招生，便再也耐不住了。

可主管领导想提拔他，不让走。

对此，夏斌却“毫不领情”

，“我不要提拔，我就想读书。”

为此，29岁的夏斌还掉了眼泪，最终他如愿以偿了。

夏斌是1984年从中国人民银行研究生院毕业的。

1985年初，他来到中国人民银行金融研究所，一待就是8年。

从中国人民银行研究生院毕业的学生们成为中国第一批金融市场改革的倡导者、启蒙者和推动者。

但是一直到20世纪80年代末，这些人只能是从政策理论层面呼吁、写文章，希望推动金融改革。

证券交易所的成立，对他们来讲就是英雄有了用武之地。

此时，夏斌的确是心存远大抱负，很想把深圳证券交易所做成中国最大的交易所。

这时，中国股市尚处起步阶段，股市的发展与推动，更大程度上，取决于上交所和深交所的一举一动，有人用“两大诸侯割据”

来形容上海证券交易所和深圳证券交易所。

夏斌后来说：“当时的监管概念确实不像现在这样，1992年初才刚成立证监会，这和我当总经理几乎是同时，股市又没有明确系统的监管理念。

在这样的背景下，更多的是两个交易所老总在指挥整个股市。”

此时，交易所老总可以“呼风唤雨”

。